SEC (The United States Securities and Exchange Commission) или комиссия по торговле ценными бумагами при правительстве США
SEC – это главный орган, который осуществляет контролирующие функции над американским рынком ЦБ. Комиссию основали в 1934 г, когда в Штатах правил Рузвельт.
Главная цель создания данной организации заключается в восстановлении доверия инвесторов к фондовому рынку во времена Великой депрессии. Данная комиссия состоит в четверге главных регуляторов Америки, являющихся участниками Рабочей группы Главы государства по финн. рынкам.
Первый иск против комиссии был подан в октябре 2009 г. В нем компанию обвиняли в ее связи с финансовой пирамидой Бернарда Мэдоффа.
Задачи и цели организации:
- Защита инвесторов;
- Поддержка эффективных и честных рынков;
- Содействие в приросте капитала страны, а также стремление популяризировать формирование капитала на будущее, поскольку это требуется для роста экономики Америки.
Методы надзора организации
Чаще всего информация к комиссии по биржам и ЦБ поступает от самих же инвесторов, которые внимательнейшим образом следят за своими счетами и предоставляемыми услугами. Кроме инвесторов, одним из способа надзора считается активная работа с биржами.
Также кооперирование с иностранными и местными регуляторами. Одним из примеров подобного сотрудничества можно считать Рабочую группу Президента Америки по фин. рынкам, в которой состоят председатель Федеральной Резервной Системы, председатель Комиссии по ЦБ и биржам, председатель Комиссии по торговле товарными фьючерсами и секретарь Казначейства Штатов.
В последнее время SEC рассматривает возможности внедрения дополнительных правил, благодаря которым финансовые компании будут вынуждены раскрывать реальные риски, которые связаны с публикуемыми в квартальной отчетности цифрами задолженности.